ASF a retras autorizatia Fast Brokers. Vezi toate sanctiunile din luna aprilie

Consiliul Autoritatii de Supraveghere Financiara a adoptat, in luna aprilie a anului 2024, mai multe decizii de sanctionare, precum si o serie de masuri aplicabile unor entitati/persoane care activeaza in piata financiara non-bancara pentru incalcarea unor prevederi ale legislatiei incidente.

PIATA ASIGURARILOR

Fast Brokers - Broker de Asigurare – Reasigurare S.R.L. a fost sanctionata cu amenda si retragerea autorizatiei de functionare pentru urmatoarele fapte:

• nerespectarea prevederilor 14 alin. (1) lit. b) din Legea nr. 236/2018 privind distributia de asigurari, cu modificarile si completarile ulterioare, coroborate cu prevederile art. 38 alin. (3) lit. a) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distributia de asigurari;
• nerespectarea prevederilor art. 3 alin. (7) lit. b) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distributia de asigurari;
• nerespectarea prevederilor 12 alin. (2) din Legea nr. 236/2018 privind distributia de asigurari, cu modificarile si completarile ulterioare, prin raportare la prevederile art. 12 alin. (6) lit. a) pct. i) din legea anterior mentionata;
• nerespectarea prevederilor 13 alin. (1) lit. d) si e) din Legea nr. 236/2018 privind distributia de asigurari, cu modificarile si completarile ulterioare;
• nerespectarea prevederilor 3 alin. (7) cu luarea in considerare a prevederilor art. 3 alin. (8) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distributia de asigurari;
• nerespectarea prevederilor 34 alin. (2) si alin. (4) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distributia de asigurari;
• nerespectarea prevederilor 9 alin. (4) din Legea nr. 236/2018 privind distributia de asigurari, cu modificarile si completarile ulterioare, coroborate cu prevederile art. 22 alin. (1) si (2) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distributia de asigurari;
• nerespectarea prevederilor 11 alin. (14) din Legea nr. 236/2018 privind distributia de asigurari, cu modificarile si completarile ulterioare.

Amintim ca, in luna februarie a acestui an, autoritatile au dispus urmarirea penala a lui Iulian Valentin Gheorghiu, unul dintre asociati si conducatorul executiv al Fast Broker, pentru infractiuni de instigare la frauda informatica in forma continuata si uz de fals in forma continuata.

Fast Broker ar fi emis polite RCA false, in cadrul unui contract incheiat prin SEAP cu IGSU. In urma fraudei informatice si-ar fi intregit conturile cu 700.000 de lei.

Otto Broker de Asigurare S.R.L. a fost sanctionata cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (4) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distributia de asigurari.

Safety Broker de Asigurare S.A. a fost sanctionata cu amenda pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (2) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distributia de asigurari. 

RCI Broker de Asigurare S.R.L. a fost sanctionata cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (2) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distributia de asigurari. 

Porsche Broker de Asigurare S.R.L. a fost sanctionata cu amenda pentru urmatoarele fapte:

• nerespectarea prevederilor 11 alin. (1) din Legea nr. 236/2018, coroborate cu prevederile art. 11 alin. (1) lit. c) si ale art. 22 alin. (1) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distributia de asigurari;
• nerespectarea prevederilor 4 alin. (5) lit. b) din Norma ASF nr. 19/2018 privind distributia de asigurari, fapta mentinuta si la art. 4 alin. (5) lit. b) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distributia de asigurari, raportat la prevederile art. 8 alin. (5) din Legea nr. 236/2018 privind distributia de asigurari, cu modificarile si completarile ulterioare;
• nerespectarea prevederilor art. 4 alin. (12) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distributia de asigurari, raportate la prevederile 35 alin. (8) lit. d) din Legea nr. 236/2018 privind distributia de asigurari, cu modificarile si completarile ulterioare;
• nerespectarea prevederilor 16 alin. (2) lit. a) din Norma ASF nr. 4/2018 privind gestionarea riscurilor operationale generate de sistemele informatice utilizate de entitatile autorizate/avizate/inregistrate, reglementate si/sau supravegheate de catre Autoritatea de Supraveghere Financiara, cu modificarile si completarile ulterioare;
• nerespectarea prevederilor 16 alin. (2) lit. e) din Norma ASF nr. 4/2018 privind gestionarea riscurilor operationale generate de sistemele informatice utilizate de entitatile autorizate/avizate/inregistrate, reglementate si/sau supravegheate de catre Autoritatea de Supraveghere Financiara, cu modificarile si completarile ulterioare;
• nerespectarea prevederilor 10 alin. (2) din Regulamentul ASF nr. 13/2019 privind instituirea masurilor de prevenire si combatere a spalarii banilor si a finantarii terorismului prin intermediul sectoarelor financiare supravegheate de Autoritatea de Supraveghere Financiara, cu modificarile si completarile ulterioare;
• nerespectarea prevederilor 9 alin. (1) din Normele privind procedura de supraveghere, in domeniul asigurarilor, a aplicarii sanctiunilor internationale puse in aplicare prin Ordinul CSA nr. 13/2009 (in vigoare pana la data de 01.01.2021), fapta prevazuta si de art. 9 alin. (1) din Regulamentul ASF nr. 25/2020 privind supravegherea punerii in aplicare a sanctiunilor internationale de catre ASF si entitatile reglementate de aceasta.

PIATA DE CAPITAL

Transilvania Investments Alliance S.A.

• sanctionarea societatii Mamaia North Investments S.A. Constanta, actionar al emitentului Transilvania Investments Alliance S.A., pentru incalcarea dispozitiilor art. 71 alin. (1) si art. 74 alin. (2) din Legea nr. 24/2017, republicata, cu amenda in cuantum de 15.000 lei;
• sanctionarea societatii Consulting&Construction Investments S.A. Constanta, actionar al emitentului Transilvania Investments Alliance S.A., pentru incalcarea dispozitiilor art. 71 alin. (1) si art. 74 alin. (2) din Legea nr. 24/2017, republicata, cu amenda in cuantum de 15.000 lei;
• sanctionarea societatii Alexa Business&Investments S.R.L. Constanta, actionar al emitentului Transilvania Investments Alliance S.A., pentru incalcarea dispozitiilor art. 71 alin. (1) si art. 74 alin. (2) din Legea nr. 24/2017, republicata, cu amenda in cuantum de 15.000 lei;
• sanctionarea domnului Fratila Constantin, actionar al emitentului Transilvania Investments Alliance S.A., pentru incalcarea dispozitiilor art. 71 alin. (1) si art. 74 alin. (2) din Legea nr. 24/2017, republicata, cu amenda in cuantum de 10.000 lei;
• sanctionarea doamnei Fratila Mihaela, actionar al emitentului Transilvania Investments Alliance S.A., pentru incalcarea dispozitiilor art. 71 alin. (1) si art. 74 alin. (2) din Legea nr. 24/2017, republicata, cu amenda in cuantum de 10.000 lei;
• sanctionarea doamnei Arion Irina-Elena, actionar al emitentului Transilvania Investments Alliance S.A., pentru incalcarea dispozitiilor art. 71 alin. (1) si art. 74 alin. (2) din Legea nr. 24/2017, republicata, cu amenda in cuantum de 10.000 lei;
• sanctionarea doamnei Cociu Maria-Alexandra, actionar al emitentului Transilvania Investments Alliance S.A., pentru incalcarea dispozitiilor art. 71 alin. (1) si art. 74 alin. (2) din Legea nr. 24/2017, republicata, cu amenda in cuantum de 10.000 lei;
• sanctionarea societatii Transilvania Investments Alliance S.A. pentru incalcarea dispozitiilor art. 12 alin. (1) c) din Legea nr. 74/2015, cu modificarile si completarile ulterioare, cu amenda in cuantum de 235.733 lei;
• sanctionarea domnului Radu Claudiu Rosca, in calitate de membru al Directoratului Transilvania Investments Alliance S.A., pentru incalcarea dispozitiilor art. 12 alin. (1)  a) din Legea nr. 74/2015, cu modificarile si completarile ulterioare, cu amenda in cuantum de 130.200 lei;
• sanctionarea domnului Mihai Buliga, in calitate de membru al Directoratului Transilvania Investments Alliance S.A., pentru incalcarea dispozitiilor art. 12 alin. (1)  a) din Legea nr. 74/2015, cu modificarile si completarile ulterioare, cu amenda in cuantum de 51.400 lei;
• sanctionarea doamnei Stela Corpacian, in calitate de membru al Directoratului Transilvania Investments Alliance S.A., pentru incalcarea dispozitiilor art. 12 alin. (1) a) din Legea nr. 74/2015, cu modificarile si completarile ulterioare, cu amenda in cuantum de 51.400 lei;
• sanctionarea domnului Constantin Fratila, in calitate de membru al Consiliului de Supraveghere al Transilvania Investments Alliance S.A., pentru incalcarea dispozitiilor art. 12 alin. (1) a) din Legea nr. 74/2015, cu modificarile si completarile ulterioare, cu amenda in cuantum de 51.400 lei;
• sanctionarea domnului Patritiu Abrudan, in calitate de membru al Consiliului de Supraveghere al Transilvania Investments Alliance S.A., pentru incalcarea dispozitiilor art. 12 alin. (1) lit. a) din Legea nr. 74/2015, cu modificarile si completarile ulterioare, cu amenda in cuantum de 84.000 lei;
• sanctionarea domnului Marius Petre Nicoara, in calitate de membru al Consiliului de Supraveghere al Transilvania Investments Alliance S.A., pentru incalcarea dispozitiilor art. 12 alin. (1) a) din Legea nr. 74/2015, cu modificarile si completarile ulterioare, cu amenda in cuantum de 84.000 lei;
• sanctionarea domnului Dragos Calin, in calitate de Sef Departament Juridic in cadrul Transilvania Investments Alliance S.A., reprezentantul Transilvania Investments Alliance S.A. in cadrul Nova Tourism Consortium S.A. si semnatar al celor doua contracte din partea Nova Tourism Consortium S.A., pentru incalcarea dispozitiilor art. 12 alin. (1) lit. c) din Legea nr. 74/2015, cu modificarile si completarile ulterioare, cu amenda in cuantum de 83.500 lei.

Raiko Transilvania S.A.

Sanctionarea domnului Tomasz Kurcin, in calitate de Administrator unic al societatii Raiko Transilvania, pentru incalcarea dispozitiilor art. 18 (1) c), ale art. 19 (1), (8) si (11) si ale art. 30 (1) b) din Regulamentul UE nr. 596/2014 privind abuzul pe piata, precum si ale art. 247 din Regulamentul ASF nr. 5/2018, cu amenda in cuantum de 83.720 lei.

Autoritatea de Supraveghere Financiara este autoritatea nationala, infiintata in anul 2013 prin OUG 93/2012 aprobata prin Legea 113/2013, pentru reglementarea si supravegherea pietelor asigurarilor, a pensiilor private, precum si a pietei de capital. A.S.F. contribuie la consolidarea cadrului integrat de functionare a celor trei sectoare, care insumeaza peste 10 milioane de participanti. Mai multe informatii puteti gasi pe www.asfromania.ro.