Consiliul Autoritatii de Supraveghere Financiara a adoptat, in luna decembrie a anului 2024, mai multe decizii de sanctionare, precum si o serie de masuri aplicabile unor entitati/persoane care activeaza in piata financiara non-bancara pentru incalcarea unor prevederi ale legislatiei incidente.
PIATA ASIGURARILOR
IVAS BROKER DE ASIGURARE S.R.L. a fost sanctionata cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (16) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distributia de asigurari.
PIATA DE CAPITAL
Bursa de Valori Bucuresti S.A. (BVB)
Instituirea in sarcina BVB a unui plan de masuri. Principalele situatii identificate cu ocazia controlului au vizat aspecte organizatorice (cumul de functii) si operationale (activitatea de monitorizare derulata de operatorul de piata).
STK Financial AFIA S.A.
Sanctiuni/masuri dispuse in urma controlului periodic:
- Instituirea in sarcina STK Financial AFIA S.A. a unui plan de masuri;
- Sanctionarea cu amenda in cuantum de 4.400 lei a STK Financial AFIA S.A.;
- Sanctionarea cu amenda in cuantum de 3.100 lei a dlui. Nicolae Pascu, in calitate de Director General si membru in Comitetul de Investitii;
- Atentionarea dnei. Cristina Veronica Pascu, in calitate de Director General Adjunct;
- Sanctionarea cu amenda in cuantum de 2.200 lei a dlui. Gabriel Goia, in calitate de membru in Comitetul de Investitii;
- Sanctionarea cu amenda in cuantum de 5.900 lei a dnei. Georgeta Cornelia Polosan, in calitate de Ofiter conformitate / Director Conformitate;
- Sanctionarea cu amenda in cuantum de 2.000 lei a dnei. Georgeta Turean, in calitate de Administrator de risc.
Principalele deficiente constatate au vizat aspecte organizatorice (modalitatea de inlocuire a directorilor societatii) si aspecte operationale (depasirea unor limite investitionale si aspecte conexe acestora in activitatea ofiterului de conformitate si a administratorului de risc, gestionarea conflictelor de interese).
PENSII PRIVATE
Metropolitan Life S.A.F.P.A.P. S.A.
- Doamna Oana-Viorica Velicu, in calitate de Director General al Metropolitan Life S.A.F.P.A.P. S.A., a fost sanctionata cu avertisment scris pentru identificarea unor deficiente in procesele operationale.
- Doamna Anamaria – Isabela Nutescu, in calitate de Manager Operatiuni in cadrul Metropolitan Life S.A.F.P.A.P. S.A., a fost sanctionata cu amenda contraventionala in cuantum de 5.500 de lei pentru identificarea unor deficiente in procesele operationale.
- Doamnei Anamaria – Isabela Nutescu, in calitate de Manager Operatiuni in cadrul Metropolitan Life S.A.F.P.A.P. S.A, i-a fost aplicata masura administrativa a atentionarii pentru identificarea unor deficiente in procesele operationale.
- Doamna Alis Nicoleta Constantin, in calitate de Sef Serviciu Control Intern in cadrul Metropolitan Life S.A.F.P.A.P. S.A., a fost sanctionata cu amenda contraventionala in cuantum de 2.600 de lei pentru identificarea unor deficiente in procesele operationale.
Autoritatea de Supraveghere Financiara este autoritatea nationala, infiintata in anul 2013 prin OUG 93/2012 aprobata prin Legea 113/2013, pentru reglementarea si supravegherea pietelor asigurarilor, a pensiilor private, precum si a pietei de capital. A.S.F. contribuie la consolidarea cadrului integrat de functionare a celor trei sectoare, care insumeaza peste 10 milioane de participanti.