Consiliul Autoritatii de Supraveghere Financiara a adoptat, in luna iulie a anului 2024, mai multe decizii de sanctionare, precum si o serie de masuri aplicabile unor entitati/persoane care activeaza in piata financiara non-bancara pentru incalcarea unor prevederi ale legislatiei incidente.
PIATA ASIGURARILOR
EUROLIFE FFH Asigurari de Viata S.A.
Sanctionarea cu avertisment scris a societatii EUROLIFE FFH Asigurari de Viata S.A. pentru nerespectarea unor prevederi ale Legii nr. 129/2019, potrivit ASF.
ASITO KAPITAL S.A.
Sanctionarea cu amenda in cuantum de 22.500 lei a societatii ASITO KAPITAL S.A. pentru nerespectarea unor prevederi ale Legii nr. 129/2019.
Sanctionarea cu amenda in cuantum de 23.700 lei a societatii ASITO KAPITAL S.A. pentru nerespectarea prevederilor Normei ASF nr. 4/2018 privind gestionarea riscurilor operationale generate de sistemele informatice utilizate de entitatile autorizate/avizate/inregistrate, reglementate si/sau supravegheate de catre Autoritatea de Supraveghere Financiara.
ONTOPAY Broker de Asigurare S.R.L.
ONTOPAY Broker de Asigurare S.R.L. (fosta NC Services Broker de Asigurare S.R.L.) a fost sanctionata cu avertisment scris pentru nerespectarea prevederilor art. 22 alin. (13) din Norma ASF nr. 22/2021 privind distributia de asigurari.
PIATA DE CAPITAL
S.S.I.F. Blue Rock Financial Services S.A.
Sanctiuni/masuri dispuse in urma controlului periodic:
- Sanctionarea cu amenda in cuantum de 40.300 lei a S.S.I.F. Blue Rock Financial Services S.A.;
- Instituirea in sarcina S.S.I.F. Blue Rock Financial Services S.A. a unui plan de masuri;
- Sanctionarea cu amenda in cuantum de 1.500 lei a domnului Stefan Nicolae Marius Ungureanu, in calitate de Presedinte CA;
- Sanctionarea cu amenda in cuantum de 1.000 lei a domnului Franz Wanovits, in calitate de membru CA;
- Sanctionarea cu amenda in cuantum de 1.000 lei a domnului Martin Alexander Nedelko, in calitate de membru CA.
Principalele situatii identificate cu ocazia controlului au vizat:
- aspecte organizatorice si procedurale privind desemnarea conducatorului direct responsabil pe linia prevenirii si combaterii spalarii banilor/finantarii terorismului; lipsa unei proceduri/politici in ceea ce priveste inregistrarea convorbirilor telefonice si a comunicatiilor electronice;
- aspecte operationale privind informarea trimestriala a clientilor, asigurarea pastrarii inregistrarilor, organizarea si tinerea contabilitatii.
S.S.I.F. Share Invest S.A.
Sanctiuni/masuri in urma controlului periodic:
- Sanctionarea cu amenda in cuantum de 130.390 lei a S.I.F. Share Invest S.A.;
- Instituirea in sarcina S.I.F. Share Invest S.A. a unui plan de masuri;
- Sanctionarea cu amenda in cuantum de 4.650 lei a domnului Adrian Sandita – fost membru C.A. si Director general;
- Sanctionarea cu amenda in cuantum de 4.650 lei a domnului Dorin Dobre – membru C.A.;
- Sanctionarea cu amenda in cuantum de 4.650 lei a domnului George Ciobanu – membru C.A.;
- Sanctionarea cu averisment a domnului Bogdan Amzuica – Membru C.A. si Director general;
- Sanctionarea cu amenda in cuantum de 1.000 lei a domnului Popa Ludovic – persoana responsabila cu protejarea activelor clientilor;
- Sanctionarea cu amenda in cuantum de 1.000 lei a doamnei Loreta Magla – Director economic;
- Sanctionarea cu amenda in cuantum de 4.350 lei a doamnei Mirela Tatulescu – reprezentant al compartimentului de conformitate si administrator de risc;
- Sanctionarea cu amenda in cuantum de 1.500 lei a doamnei Andreea Nicoleta Barbu – coordonatorul functiei de administrare a riscului si Ofiter de conformitate/Conducator direct responsabil SB/FT;
- Sanctionarea cu avertisment a doamnei Stoica Tania Ana-Maria – persoana desemnata cu aplicarea regimului de sanctiuni internationale (PDSI);
- Sanctionarea cu avertisment a doamnei Sotea Anghel Izabela – persoana care ofera informatii privind instrumente financiare, servicii de investitii sau servicii auxiliare in numele S.S.I.F.
Principalele situatii identificate cu ocazia controlului au vizat:
- diverse aspecte organizatorice si procedurale, aprobarea situatiilor financiare, notificari obligatorii catre autoritate;
- aspecte operationale privind asigurarea pastrarii inregistrarilor, organizarea si tinerea contabilitatii, adecvarea functiei de audit intern, administrarea riscului, adecvarea sistemelor informatice si a controalelor interne implementate;
- aspecte procedurale si operationale privind evaluarea/monitorizarea/ documentarea riscurilor SB/FT si aplicarea masurilor de cunoastere a clientilor.
SIMTEL TEAM S.A.
- Sanctionarea cu avertisment a societatii Simtel Team S.A. intrucat nu a publicat in termenul legal raportul financiar consolidat anual aferent exercitiului financiar 2023;
- Instituirea in sarcina societatii Simtel Team S.A. a obligatiei de a intreprinde masurile ce se impun in vederea intocmirii raportului financiar consolidat aferent exercitiului financiar 2023, cuprinzand situatiile financiare consolidate intocmite in conformitate cu prevederile O.M.F.P. 1802/2014, auditate de un auditor financiar/firma de audit, inclusiv publicarea acestuia.
PROSPECTIUNI S.A.
- Sanctionarea cu amenda in suma de 15.700 lei a societatii Prospectiuni S.A. intrucat nu a publicat in termenul legal raportul financiar consolidat anual aferent exercitiului financiar 2022 si 2023;
- Instituirea in sarcina societatii Prospectiuni S.A. a obligatiei de a intreprinde masurile ce se impun in vederea intocmirii raportului financiar consolidat aferent exercitiului financiar 2023, cuprinzand situatiile financiare consolidate intocmite in conformitate cu prevederile O.M.F.P. 1802/2014, auditate de un auditor financiar/firma de audit, inclusiv publicarea acestuia.
SINATEX S.A.
- Sanctionarea cu amenda in valoare de 35.400 lei a societatii Sinatex S.A. intrucat nu a publicat in termenul legal raportul financiar anual aferent exercitiului financiar 2023 si rezultatele votului aferent AGEA societatii din data de 22/23.04.2024.
- Instituirea in sarcina societatii Sinatex S.A. a obligatiei de a dispune masurile necesare in vederea:
- asigurarii publicarii raportului anual aferent exercitiului financiar 2023, incluzand situatiile financiare auditate de un auditor financiar/firma de audit,
- publicarii pe website-ul societatii a informatiilor cu privire la rezultatul votului pentru A.G.E.A. convocata pentru data de 22/23.04.2024 si pentru A.G.O.A. convocata pentru data de 07/08.05.2024.
SERVICE NEPTUN S.A.
- Sanctionarea cu amenda in valoare de 32.200 lei a societatii Service Neptun S.A. intrucat nu a publicat in termenul legal raportul financiar anual aferent exercitiului financiar 2023.
- Instituirea in sarcina societatii Service Neptun S.A. a obligatiei de a dispune masurile necesare in vederea asigurarii publicarii raportului anual aferent exercitiului financiar 2023, incluzand situatiile financiare auditate de un auditor financiar/firma de audit.
RAIKO TRANSILVANIA S.A.
- Sanctionarea cu amenda in valoare de 44.100 lei a societatii Raiko Transilvania S.A. intrucat nu a publicat in termenul legal raportul financiar anual aferent exercitiului financiar 2023 si nu a respectat masura instituita prin Decizia ASF nr. 1170/09.11.2023.
- Instituirea in sarcina societatii Raiko Transilvania S.A. a obligatiei de a dispune masurile necesare in vederea asigurarii publicarii rapoartelor anuale aferente exercitiilor financiare 2022 si 2023, incluzand situatiile financiare auditate de un auditor financiar/firma de audit.
BANAT ESTIVAL 2002 S.A.
- Sanctionarea cu amenda in valoare de 32.200 lei a societatii Banat Estival 2002 S.A. intrucat nu a publicat in termenul legal raportul financiar anual aferent exercitiului financiar 2023.
- Instituirea in sarcina societatii Banat Estival 2002 S.A. a obligatiei de a dispune masurile necesare in vederea asigurarii publicarii raportului anual aferent exercitiului financiar 2023, incluzand situatiile financiare auditate de un auditor financiar/firma de audit.
BALEA ESTIVAL 2002 S.A.
- Sanctionarea cu amenda in valoare de 34.500 lei a societatii Balea Estival 2002 S.A. intrucat nu a publicat in termenul legal raportul financiar anual aferent exercitiului financiar 2023.
- Instituirea in sarcina societatii Balea Estival 2002 S.A. a obligatiei de a dispune masurile necesare in vederea asigurarii publicarii raportului anual aferent exercitiului financiar 2023, incluzand situatiile financiare auditate de un auditor financiar/firma de audit.
VISUAL FAN S.A.
Sanctionarea cu avertisment a societatii Visual Fan S.A. intrucat nu a publicat in termenul legal raportul financiar anual aferent exercitiului financiar 2023.
HERCULES S.A.
Sanctionarea cu avertisment a societatii Hercules S.A. intrucat nu a publicat in termenul legal raportul financiar anual aferent exercitiului financiar 2023.
TERRA ESTIVAL 2002 S.A.
Sanctionarea cu amenda in valoare de 20.800 lei a societatii Terra Estival 2002 S.A. intrucat nu a publicat in termenul legal raportul financiar anual aferent exercitiului financiar 2023.
ROMANTA ESTIVAL 2002 S.A.
Sanctionarea cu amenda in valoare de 20.800 lei a societatii Romanta Estival 2002 S.A. intrucat nu a publicat in termenul legal raportul financiar anual aferent exercitiului financiar 2023.
HOTEL CLUB ESTIVAL 2002 S.A.
Sanctionarea cu amenda in valoare de 20.800 lei a societatii Hotel Club Estival 2002 S.A. intrucat nu a publicat in termenul legal raportul financiar anual aferent exercitiului financiar 2023.
CLABUCET ESTIVAL 2002 S.A.
Sanctionarea cu amenda in valoare de 20.800 lei a societatii Clabucet Estival 2002 S.A. intrucat nu a publicat in termenul legal raportul financiar anual aferent exercitiului financiar 2023.
UNIREA S.A. CLUJ NAPOCA
Sanctionarea cu amenda in valoare de 20.800 lei a societatii Unirea S.A. Cluj Napoca intrucat nu a publicat in termenul legal raportul financiar anual aferent exercitiului financiar 2023.
GRUP SERBAN HOLDING S.A.
Sanctionarea cu avertisment a societatii Grup Serban Holding S.A. intrucat nu a publicat in termenul legal raportul financiar anual aferent exercitiului financiar 2023.
EMA PIATRA NEAMT S.A.
Sanctionarea cu avertisment a societatii EMA Piatra Neamt S.A. intrucat nu a publicat in termenul legal raportul financiar anual aferent exercitiului financiar 2023.
ELECTROARGES S.A.
Suspendarea, pe durata desfasurarii Adunarii Generale Ordinare a Actionarilor si a Adunarii Generale Extraordinare a Actionarilor societatii Electroarges S.A. Bucuresti, convocate pentru data de 26/27.07.2024, exercitarea drepturilor de vot aferente unui numar de 16.000.000 de actiuni ELGS, inregistrate la Depozitarul Central in contul societatii Investments Constantin S.R.L., care au facut obiectul dosarului nr. 238/1259/2020, in care Curtea de Apel Pitesti a pronuntat Decizia Civila nr. 448/A-C.
UCM Resita S.A.
Sanctionarea cu amenda in cuantum de 78.400 lei a societatii ICESA S.A., actionar al emitentului UCM Resita S.A., pentru nerespectarea dispozitiilor art. 39 din Legea nr. 24/2017, republicata, cu modificarile si completarile ulterioare.
Autoritatea de Supraveghere Financiara este autoritatea nationala, infiintata in anul 2013 prin OUG 93/2012 aprobata prin Legea 113/2013, pentru reglementarea si supravegherea pietelor asigurarilor, a pensiilor private, precum si a pietei de capital. A.S.F. contribuie la consolidarea cadrului integrat de functionare a celor trei sectoare, care insumeaza peste 10 milioane de participanti.